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標題: 金融學園 : 證照篇 [打印本頁]

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 12:17 PM 標題: 金融學園 : 證照篇

《各樓層快速ㄧ覽表》

證照測驗說明事項................................................................2
理財人員從業規範................................................................3
金融市場常識與職業道德方式內容......................................4

金融業證照快速ㄧ覽表
￡~~進階財富管理專業能力測驗(WMAC)~~￡.......................5
￡~~金融人員授信擔保品估價專業能力~~￡........................6
￡~~理財規劃人員~~￡..........................................................7
￡~~外匯交易人員~~￡..........................................................8
￡~~初階外匯人員~~￡..........................................................9
￡~~初階授信人員~~￡.........................................................10
￡~~進階授信人員~~ ￡.........................................................11
￡~~信託業業務人員~~ ￡.....................................................12
￡~~銀行內部控制與內部稽核人員~~￡................................13
￡~~ 金融人員風險管理專業能力~~￡...................................14
￡~~金融機構應收債權委外催收人員專業能力測驗~~￡......15

証劵業證照快速ㄧ覽表
￡~~證券業務員 ~~￡............................................................16
￡~~證券高級業務員~~ ￡.....................................................17
￡~~證券投資分析員 ~~￡.....................................................18
￡~~投信投顧業務員 ~~￡.....................................................19
￡ ~~期貨業務員~~￡.............................................................20
￡~~期貨交易分析人員~~￡...................................................21
￡~~債券人員專業能力~~￡...................................................22
￡~~股務人員專業能力~~￡...................................................23
￡~~資產證券化基本能力~~￡...............................................24
￡~~企業內部控制基本能力~~￡............................................25
￡~~票券商業務人員資格測驗 ~~￡.......................................26

保險業證照快速ㄧ覽表
￡~~個人風險管理師~~￡.......................................................27
￡~~企業風險管理師~~￡.......................................................28
￡~~人身保險業務員~~￡.......................................................29
￡~~投資型保險商品業務員~~￡............................................30
￡~~保險代理人~~￡...............................................................31
￡~~保險經紀人~~￡...............................................................32
￡~~保險公證人~~￡...............................................................33
￡~~人壽保險核保理賠人員~~￡.............................................34
￡~~精算師~~￡.......................................................................35

☆本帖證照內容只提供參考用途....
如內容有所差異.....
以各期簡章為主...........
不便之處敬請見諒...
謝謝~~

[ 本帖最後由童歆於 2008-7-1 10:48 PM 編輯 ]

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 01:15 PM

證照測驗說明事項

依據95年4月13日行政院金融監督管理委員會金管法字第0950004673號函，自95年8月1日起正式實施，加考共同科目「金融市場常識與職業道德」。

※ 95年8月1日前參加十三種金融從業人員測驗之任一測驗合格之從業人員，於初次登錄或重新登錄時可不必加考「金融市場常識與職業道德」測驗，惟該從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」測驗。

本項測驗適用於現行13種金融從業人員資格測驗之應考人。所指13種金融從業人員範圍涵蓋：

十三種金融從業人員測驗如下：

一、證券商業務人員
二、證券商高級業務人員
三、證券投資分析人員
四、期貨商業務員
五、期貨交易分析人員
六、投信投顧業務員
七、股務人員
八、票券商業務人員
九、信託業業務人員
十、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管
十一、人身保險業務員
十二、財產保險業務員
十三、投資型保險商品業務員

「金融市場常識與職業道德」測驗由下列五個主要測驗單位聯合辦理，考生可自行選擇任一測驗單位應試，測驗時間及場次頻率由各測驗單位安排，相關資訊可逕洽各測驗單位。

一、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
二、台灣金融研訓院
三、財團法人保險事業發展中心
四、中華民國產物保險商業同業公會
五、中華民國人壽保險商業同業公會

[ 本帖最後由童歆於 2008-6-28 01:27 PM 編輯 ]

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 01:26 PM

理財人員從業規範

根據金管會公佈之「銀行辦理財富管理業務作業準則 2006.09.14修訂版」提及--理財業務人員之從業規範如下：

第4條理財業務人員宜分別就其所推介之商品，符合下列各該資格條件：

一、推介國內外證券商品，包括股票、債券、短期票券、股份或投資單位、證券化商品等，符合下列資格條件之一，但推介境外基金者，依境外基金管理辦法之相關規定辦理，另推介國內投信基金者，亦得比照境外基金辦理：
（一）通過證券商高級業務人員資格測驗並取得合格證明書。
（二）通過證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗並取得合格證明書。
（三）通過證券投資分析人員測驗並取得合格證明書。
（四）曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。
（五）通過信託業務專業測驗合格者，並通過證券投資信託及顧問法規測驗合格。
（六）經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。

二、推介國內外衍生性金融商品，包括期貨、選擇權、遠期、交換契約等，除集中市場交易另有規定外，應符合「銀行業辦理外匯業務管理辦法」第12條及「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」第15條之規定。

三、推介各種保險商品，分別符合下列資格條件：
（一）推介財產保險，通過財產保險業務員資格測驗並取得合格證明書。
（二）推介人身保險，通過人身保險業務員資格測驗並取得合格證明書。
（三）推介投資型保險，通過投資型保險業務員資格測驗並取得合格證明書。

四、推介信託商品，通過信託業業務人員信託業務專業測驗並取得合格證明書。

五、推介結構型商品，如該結構型商品涉及第二款商品者，並符合該款之資格條件。

銀行提供前項各款商品如涉及各金融特許事業之規範時，應先申請核准經營，並應符合各業資格條件規範。

銀行提供前項各款商品如涉及各金融特許事業之規範時，應先申請核准經營，並應符合各業資格條件規範。
銀行同時提供前項多款商品予客戶時，宜由多位符合各該商品資格條件之理財業務人員共同銷售或推介之。
除第一項之規定外，銀行得依所提供商品之複雜度，自行斟酌調整其理財業務人員應具備之資格條件。

理財業務人員除符合前述之資格條件外，尚須參加銀行內部或銀行同業公會認可之金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務訓練課程至少達8小時以上，或取得上述機構舉辦之專業測驗合格證明書。

理財業務人員如取得國際認證理財規劃顧問（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者，視為已符合第五項之規定。
管理人員宜參加金融專業訓練機構舉辦之訓練課程，並取得合格證明書，惟如管理人員兼為執行理財業務人員之職務者，其資格條件宜與理財業務人員相同。
凡有下列各款情事之一者，不宜為管理人員及理財業務人員：
(一)、未具備完全行為能力者。

(二)、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。

(三)、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。

(四)、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商標法、專利法或其他工商管理法規定，經宣告有期徒刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。

(五)、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。

(六)、違反銀行法、信託業法、保險法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制法、建築法、建築師法、不動產經紀業管理條例或其他金融、工商管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。

(七)、受破產之宣告，尚未復權者。

(八)、有重大喪失債信情事尚未了結，或了結後尚未逾五年者。

(九)、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年者。

(十)、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任管理人員或理財業務人員者。
管理人員及理財業務人員之資格條件應於本準則發布後一年內調整至符合本準則之規定

第5條銀行辦理財富管理業務，如涉及兼營其他金融特許事業，人員之訓練除應依各業之規定辦理外，應規劃財富管理業務專責部門人員之教育訓練方案，俾提升其專業能力。該教育訓練方案之範圍及內容包括：

一、銀行財富管理業務專責部門人員之訓練課程，分為下列二種：
（一）由銀行內部自行舉辦
1.依照「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規定，銀行應特別針對理財業務人員訂定訓練及考評制度。
2.課程規劃以有助於提升財富管理業務專責部門人員執行其業務之職能為原則，包括新進人員、線上教學方式等。

（二）委託金融專業訓練機構舉辦
本準則所稱金融專業訓練機構包括：
1.台灣金融研訓院
2.證券暨期貨市場發展基金會
3.保險事業發展中心
4.其他經主管機關或銀行同業公會審定認可之機構

二、管理人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務訓練課程，累計至少（可分次）八小時。

三、理財業務人員及其他人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程，累計至少（可分次）二十四小時。
理財業務人員及其他人員每一年度訓練課程累積超過訓練時數之規定者，不得要求轉移至下個年度減免訓練時數；該等人員連續兩年參加相同訓練課程者，將不獲承認其當年度訓練時數。

四、銀行應保留財富管理業務專責部門之人員一年以內之訓練資料、紀錄或其他足以證明其參加或完成訓練活動的文件，以備內部稽核人員或主管機關派員查核。

五、金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程，經主管機關之委託，本公會得據以審定之。

六、銀行財富管理業務專責部門人員之訓練課程，主要範疇如下：
（一）業務規範及職業道德操守
（二）基礎理財規劃課程
（三）風險管理與保險規劃課程
（四）員工福利與退休金規劃
（五）投資規劃課程
（六）租稅與財產規劃移轉課程
（七）全方位理財規劃課程
（八）國內、外其他與財富管理業務相關課程

管理人員、理財業務人員及其他人員未完成前項規定之訓練課程，不宜再擔任財富管理業務專責部門之人員。

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 01:30 PM

金融市場常識與職業道德方式內容:

※本測驗採單科筆試測驗，與資格測驗沒有前後順序關係，應試者可選擇在參加資格測驗前、後或同日應考，不一定要同一天應考。

測驗科目:金融市場常識與職業道德

主要測驗內容:

金融市場常識
1.金融體系
2.證券期貨市場
3.銀行實務
4.信託實務
5.貨幣市場實務
6.保險實務

金融市場從業人員職業道德
1.業務推廣與招攬
2.受託執行業務
3.告知義務與通知
4.誠實信用原則
5.有關利益衝突
6.保密原則
7.遵守法律規範與自律

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 01:35 PM

※金融業證照

￡~~進階財富管理專業能力測驗(WMAC)~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:
【財富管理概論】
●基礎財富管理
●財富管理法規與職業道德

【財富管理實務】
●投資規劃
●租稅與財富管理
●風險管理與保險規劃
●員工福利與退休金規劃

【財富管理特殊應用】
●中小企業主與專業人士之財富管理
●高淨值客戶之財富管理

【全方位財富管理與案例分析】

考試資格:
　
須先具備銷售銀行、證券期貨、保險等相關金融產品證照(三金融領域各取其一)，俾符合財富管理業務人員從事跨業推介或銷售各類金融商品之基本要求。應考人須先通過下列證照測驗，始具報名本項測驗資格：

●信託業業務人員

●投資型保險商品業務員

●證券業、投信投顧業或期貨業三類證照擇一(證券業證照指證券商業務員、證券高級業務員或證券投資分析人員；投信投顧業證照指投信投顧業務員；期貨業證照指期貨商業務員或期貨交易分析人員)

報名期間：97年5月5日09：00至7月23日18：00

測驗日期及地點:
一、測驗日期：97年8月17日(星期日)。
二、地點：集中於台北市舉辦。

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 01:38 PM

￡~~金融人員授信擔保品估價專業能力~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:
●不動產估價相關法規(30%)
●不動產估價理論方法(50%)
●動產暨有價證券鑑價(20%)

考試資格:

大專院校以上畢業，從事金融相關工作之從業人員或對金融授信擔保品估價業務有興趣者，均可報名參加。

報名時間:
96年12月24日9:00至97年1月10日18:00

考試日期:
一、測驗日期：97年2月24日(星期日)上午。
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 01:43 PM

￡~~理財規劃人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:
【理財工具】
●金融機構的功能與規範       ●短期投資工具
●債券投資                             ●股票投資
●共同基金                           ●衍生性金融商品
●經濟觀念與經濟指標         ●保險的運用
●信託的運用                          ●金融商品與金融創新

【理財規劃實務】
●理財規劃概論                   ●理財規劃的步驟
●客戶型態與行為特性        ●家庭財務報表與預算的編製與分析
●現金流量管理                ●貨幣的時間價值與數量方法
●居住規劃                         ●子女養育與教育金規劃
●退休規劃                         ●投資規劃
●稅務規劃                         ●全方位理財規劃綜合運用

考試資格:

凡對理財規劃有興趣者，均歡迎報名參加(不限資格)。

報考日期:

97年3月31日9:00至4月17日18:00

考試日期:
一、測驗日期：97年5月18日(星期日)上午。
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 11:48 PM

￡~~外匯交易人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

【外匯市場概況及相關知識】
●國內外匯市場實況與國際外匯市場實況
●交易室作業
●影響匯率的關鍵因素
●基本面及技術面分析
●國內外匯交易相關法令

【外匯金融商品交易實務】
●即期外匯交易
●遠期外匯交易（含無本金交割遠期外匯）
●換匯交易、換匯換利
●外幣選擇權
●外幣期貨
●外幣保證金交易

考試資格:

凡對於外匯市場交易與投資相關專業知識有興趣者，均歡迎報名參加（不限資格）。

報考日期:

97年1月7日9:00至1月24日18:00

考試日期:

一、測驗日期：97年3月9日（星期日）上午。
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-28 11:56 PM

￡~~初階外匯人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

【進口外匯業務】
●外匯業務概述          ●信用狀介紹
●進口信用狀業務       ●進口託收
●外幣保證                  ●進口外匯業務相關法規

【出口外匯業務】
●信用狀通知及相關業務       ●出口押匯
●出口託收                               ●遠期信用狀賣斷
●出口應收帳款承購                ●出口外匯業務相關法規

【國外匯兌業務】
●國外匯兌業務的範圍       ●匯出匯款處理程序
●匯入匯款處理程序          ●買賣外幣現鈔與旅行支票
●光票買入及託收                ●外匯存款
●其他衍生之外匯業務       ●國外匯兌相關法規

考試資格:

凡從事國際貿易業務、進出口外匯作業，以及對外匯實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加（不限金融從業人員）。

報考日期:

97年1月7日09：00至1月24日18：00

考試日期:

一、測驗日期：97年3月9日（星期日）。
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:02 AM

￡~~初階授信人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

(一)【授信法規】
1.授信基本法律

2.授信相關規章
(1)徵信調查
(2)授信審查
(3)事後管理及催收

3.外匯及信用卡、現金卡相關規章

(二)【授信實務】
1.授信通則
(1)授信之基本概念
(2)授信之基本規範
(3)徵信之基本規範
(4)授信審查要領
(5)授信擔保
(6)中小企業信用保證基金保證融資
(7)授信訂價
(8)授信作業流程

2.新臺幣短期授信
(1)新臺幣短期授信性質及評估方法
(2)一般營運週轉金貸款
(3)透支
(4)墊付國內應收款項
(5)貼現
(6)票據承兌業務
(7)國內信用狀融資
(8)保證業務

3.中長期授信
(1)中長期授信概說
(2)作業流程與審查要領
(3)現金流量分析
(4)聯合貸款
(5)專案融資

4.消費者貸款
(1)消費者貸款意義與特性
(2)消費者貸款信用循環
(3)房屋貸款
(4)汽車貸款
(5)小額信用貸款
(6)信用卡業務及衍生之授信業務簡介
(7)股票與有價證券貸款

5.外匯授信
(1)外匯授信之意義、種類與外幣保證法規
(2)外匯授信之特殊性
(3)外匯授信應注意事項
(4)進口授信
(5)出口授信
(6)其他

6.放款事後管理及催收
(1)放款覆審及事後管理
(2)逾期放款及催收款項概述
(3)授信之催收程序
(4)中小企業信用保證基金代位清償有關規定
(5)呆帳之轉銷

考試資格:

凡從事授信相關業務，以及對授信實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加。

報考日期:

96年12月24日09:00至97年1月10日18:00

考試日期:

一、測驗日期：民國97年2月24日(星期日)。
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:06 AM

￡~~進階授信人員~~ ￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

授信法規

授信實務

考試資格:

須具備下列資格之一：

1. 經初階授信人員專業能力測驗合格者。

2. 從事授信業務相關工作二年以上經驗者。

註：所謂「從事授信業務相關工作」係指：金融主管機關、銀行業、信用合作社、農漁會信用部、票券業、信託業、租賃業、保險業、中小企業信用保證基金、農業信用保證基金、華僑貸款信用保證基金等經政府立案許可營業之機構從事授信業務相關之工作者。

報考日期:

97/08/04～97/08/21

考試日期:

97/09/21

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:08 AM

￡~~信託業業務人員~~ ￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

【信託法規】
1、信託法                            2、信託業法
3、信託業法施行細則       4、信託相關稅務法規
5、相關行政規章與函令

【信託實務】
1、金錢信託       2、不動產信託
3、有價證券信託       4、金融資產證券化
5、保管銀行業務       6、信託稅務實例
7、其他相關信託實務

【金融市場常識與職業道德】

考試資格:

一、教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

二、普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

三、教育行政主管機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

註：
1、具有大學、獨立學院、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者及在學生持有學生證（有蓋註冊章）者，視同高級中學畢業。

2、相關學歷證明資料請於應考時繳交予監試人員。

報考日期:

一、採網路報名者，線上報名期間為97年3月7日09:00至3月24日18:00。

二、購買簡章並採書面報名者，報名期間為97年3月7日至3月24日（郵戳為憑）。

考試日期:

一、測驗日期：97年4月20日(星期日)。

二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:12 AM

￡~~銀行內部控制與內部稽核人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

【銀行內部控制與內部稽核法規】

1、基本法令及行政規章
2、相關函令

【銀行內部控制與內部稽核】

1、內部控制與內部稽核制度

2、金融機構各項業務查核（含出納、存匯、授信暨逾期放款、外匯、投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務）

註：「一般金融類」與「消費金融類」之測驗範圍與內容相同，惟「消費金融類」試題中有關消費金融命題比例較高，約佔40%。

考試資格:

凡金融從業人員或對銀行內部控制與內部稽核相關工作具有興趣者，均歡迎報名參加（不限資格）。

報考日期:

97年1月7日9:00至1月24日18:00

考試日期:

一、測驗日期：97年3月9日（星期日）上午。
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:15 AM

￡~~ 金融人員風險管理專業能力~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

【我國銀行資本適足率計算規定與新巴塞爾資本協定(2006年版)】
1.1 信用風險標準法及內部評等法
1.2 資産證券化
1.3 作業風險
1.4 市場風險
1.5 銀行自有資本與風險性資産計算表格
1.6 銀行資本適足性管理辦法
1.7 新巴塞爾資本協定(2006年版)

【信用風險管理】
2.1 信用評等系統
2.2 信用風險之來源與衡量方法
2.3 信用風險避險與信用衍生性商品

【市場風險管理】
3.1 固定收益證券商品之管理
3.2 權益證券商品之管理
3.3 外匯商品之管理
3.4 衍生性金融商品之管理
3.5 市場風險之來源與衡量方法
3.6 線性與非線性風險避險

【作業風險管理】
4.1 作業風險之型態
4.2 作業風險衡量系統之建置

【其他】
5.1 模型風險
5.2 資本分配與績效衡量（RAROC）
5.3 整合性風險管理
5.4 相關基礎計量概念

考試資格:

大專院校以上畢業，從事金融相關工作之從業人員或對金融風險管理有興趣者，均可報名參加。

報考日期:

96年12月24日9:00至97年1月10日18:00

考試日期:

一、測驗日期：97年2月24日（星期日）
二、考區：分為台北、台中、高雄及花蓮等四個考區，請擇一報考。

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:21 AM

￡~~金融機構應收債權委外催收人員專業能力測驗~~￡

認證單位:台灣金融研訓院

考試科目:

催收基礎法規介紹

催收準則與紀律規範

個人資料保護法與催收規範

消費者保護法介紹

客訴處理及控管

考試資格:

研訓院公告
與電腦應試

考試日期:

研訓院公告
與電腦應試

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:23 AM

※ 証劵業證照

￡~~證券業務員 ~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

證券交易相關法規與實務

證券投資與財務分析

金融市場常識與職業道德

考試資格:

得應證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：

教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

考試日期:

每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試

電腦應試測驗：每週一至五上午8:30、下午13:30 起各舉行一場測驗
（例假日除外）　　　　

97年筆試測驗日期

‧第 1 季 97/03/02
．第 2 季 97/06/01
．第 3 季 97/09/07
．第 4 季 97/12/07

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:25 AM

￡~~證券高級業務員~~ ￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

投資學

財務分析

證券交易相關法規與實務

金融市場常識與職業道德

考試資格:

教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。

高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。

取得證券商業務員資格者。

取得投信投顧業務員資格者。

取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。

考試日期:

每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試

電腦應試測驗：每週一至五上午8:30、下午13:30 起各舉行一場測驗
（例假日除外）　　　　

97年筆試測驗日期

‧第 1 季 97/03/02
．第 2 季 97/06/01
．第 3 季 97/09/07
．第 4 季 97/12/07

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:26 AM

￡~~證券投資分析員 ~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)

投資學

會計及財務分析

總體經濟及金融市場

金融市場常識與職業道德

考試資格:

公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作二年以上經驗者。

公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年以上經驗者。

經投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之）。

取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得高級業務員資格者，前後之工作資歷皆可認列之）。

※ 所稱「從事證券相關工作」係指：

1)於金融事業（「金融事業」係包括銀行、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵政儲金匯業局）、證券商、證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券交易所、證券商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會、會計研究發展基金會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、保險業從事財務或投資有價證券等專門性業務及其他依證券交易法設立之證券相關事業等從事證券相關之工作者。

2)於中央銀行金融業務檢查處、票券公司及信用保證基金從事證券相關之工作者。

3)公開發行公司之財務或股務從業人員、新聞雜誌編採證券新聞人員及辦理公開發行公司財務報告查核簽證之會計師及其助理人員與中華
國會計師公會全國聯合會所屬協審小組人員。

4)在大專院校講授與應考科目有關學科之教師。

5)於勞工保險局從事勞工保險基金投資運用業務或於公務人員退休撫卹基金管理委員會從事公務人員退休撫卹基金投資運用相關業務之人員。

6)於期貨商、期貨交易所從事與證券相關期貨業務之人員。

7)於「行政院金融監督管理委員會銀行局」或「行政院開發基金管理委員會」從事與證券相關業務工作之人員。

8)於「行政院金融監督管理委員會檢查局」或「台灣票據交換所」從事與證券相關業務工作之人員。(自94年第3次筆試測驗起適用)

考試日期:

每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試　　　　　

97年筆試測驗日期

．第 1 季 97/03/02
．第 2 季 97/06/01
．第 3 季 97/09/07
．第 4 季 97/12/07

[ 本帖最後由童歆於 2008-6-29 12:30 AM 編輯 ]

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:33 AM

￡~~投信投顧業務員 ~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

投信投顧相關法規(含自律規範)

證券投資與財務分析

證券交易相關法規與實務

金融市場常識與職業道德

考試資格:

公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。

公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

取得證券商業務員資格者。

取得證券商高級業務員資格者。

現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。

考試日期:

每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試　　　　　　

97年筆試測驗日期

．第 1 季 97/03/02
．第 2 季 97/06/01
．第 3 季 97/09/07
．第 4 季 97/12/07

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:35 AM

￡ ~~期貨業務員~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

期貨交易法規

期貨交易理論與實務

金融市場常識與職業道德

考試資格:

教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者

考試日期:

每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試

電腦應試測驗：每週一至五上午8:30、下午13:30起各舉行一場測驗（例假日除外）　　　　

97年筆試測驗日期

‧第 1 季 97/03/02
．第 2 季 97/06/01
．第 3 季 97/09/07
．第 4 季 97/12/07

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 12:57 AM

￡~~期貨交易分析人員~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

期貨法規與自律規範

衍生性商品之風險管理

期貨、選擇權與其他衍生性商品

總體經濟及金融市場（含產業經濟）

金融市場常識與職業道德

考試資格:

報名資格---須具備下列資格之一：

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事期貨相關工作二年以上經驗者。

2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關工作一年以上經驗者。

3. 取得期貨商業務員資格者，並從事期貨相關工作一年以上之經驗者。註：所稱「從事期貨相關工作」係指：於期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業商業同業公會、全國期貨商業同業公會聯合會、槓桿交易商及期貨交易法第八十二條所定之期貨服務事業或財政部證券暨期貨管理委員會，從事期貨相關工作者；或於金融事業(金融事業係包括銀行、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵政儲金匯業局)、保險業從事期貨交易等專門性業務者。

考試日期:

筆試每年3、6、9、12月

95 年第 1 季> 95/03/05
95 年第 2 季> 95/06/04
95 年第 3 季> 95/09/03
95 年第 4 季> 95/12/10

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 01:04 AM

￡~~債券人員專業能力~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

債券市場理論與實務 (含債券法規與轉換公司債)

債券法規

考試資格:

報名資格---須具備下列資格之一：

1. 公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。

2. 取得證券商業務員資格者。

3. 取得證券商高級業務員資格者。

4. 取得投信投顧業務員資格者。

5. 取得證券投資分析人員資格者。

考試日期:

每年度之3月及9月初

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 01:11 AM

￡~~股務人員專業能力~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

股務作業實務

股務作業法規

金融市場常識與職業道德

考試資格:

報名資格---須具備下列資格之一：

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。

2. 取得證券商業務員資格者。

3. 取得證券商高級業務員資格者。

4. 取得投信投顧業務員資格者。

5. 取得證券投資分析人員資格者。

6. 從事股務相關工作一年以上經驗者。

考試日期:

每年度之3月及9月初

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 01:19 AM

￡~~資產證券化基本能力~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

資產證券化理論與實務(含相關法規)

考試資格:

報名資格---須具備下列資格之一：

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。

2. 取得證券商業務員資格者。

3. 取得證券商高級業務員資格者。

4. 取得投信投顧業務員資格者。

5. 取得證券投資分析人員資格者。

考試日期:

每年度之6月及12月初

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 01:23 AM

￡~~企業內部控制基本能力~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

企業內部控制理論與實務(含相關法規)

考試資格:

凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具有興趣者。

考試日期:

每年度之6月及12月初

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 01:34 AM

￡~~票券商業務人員資格測驗 ~~￡

認證單位:中華民國證券暨期貨發展基金會

考試科目:

票券金融法規

票券金融實務

金融市場常識與職業道德

考試資格:

報考票券商業務人員資格測驗者，須具下列資格之一：

(一)教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

(二)公務人員普通或高等考試或相當於普通或高等考試以上之特種考試及格者。

(三)教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

考試日期:

請參閱相關網站

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 02:23 AM

※保險業證照

￡~~個人風險管理師~~￡

認證單位:中華民國風險管理學會

考試科目:

保險學。

民法概要。

人身風險管理。

財產風險管理。

考試資格:

資格不限

考試日期:

九十七年度個人及企業第一次風險管理師考試：
日期：2008年5月24日（六）
報名：2008年4月1日～4月30日

九十七年度個人及企業第二次風險管理師考試：
日期：2008年12月6日（六）
報名：2008年10月1日～10月31日

[ 本帖最後由童歆於 2008-6-29 02:25 AM 編輯 ]

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 02:31 AM

￡~~企業風險管理師~~￡

認證單位:中華民國風險管理學會

考試科目:

企業風險管理概論。

保險學。

民法概要與商事法概要(公司、票據、保險契約法) 。

財務管理與風險理財。

工業安全與衛生管理。

考試資格:

資格不限

考試日期:

九十七年度個人及企業第一次風險管理師考試：
日期：2008年5月24日（六）
報名：2008年4月1日～4月30日

九十七年度個人及企業第二次風險管理師考試：
日期：2008年12月6日（六）
報名：2008年10月1日～10月31日

作者: 童歆 時間: 2008-6-29 02:40 AM

￡~~人身保險業務員~~￡

認證單位:中華民國人壽保險商業同業公會

考試科目:

專業科目：
1. 保險法規
2. 保險實務
3. 金融市場常識與職業道德

備註:
A. 95 年4 月份起適用新版教材，配合新版教材內容出題比率改為： 1.保險實務佔3分之1 2. 保險法規佔3分之2

B.95 年7月份起人身保險業務員資格測驗之應考科目除原規劃之專業科目「保險實務」及「保險法規」外，另增加「金融市場常識與職業道德」共3科測驗：

考試資格:

凡年滿20歲，具有(1)國中以上學校畢業或同等學歷(2)中華民國身分證統一編號、外僑永久居留證號碼或大陸配偶領有長期居留證件號碼者並已完成所屬公司基本教育訓練課程合格者

考試日期:

每月中考試

作者: 童歆 時間: 2008-7-1 09:15 PM

￡~~投資型保險商品業務員~~￡

認證單位:財團法人保險事業發展中心

考試科目:

投資型保險商品概要

金融體系概述

投資學概要

債券與證券之評價分析

投資組合管理

考試資格:

(一)第一類組：
1.參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已取得人身保險業務員資
格，且為登錄中之業務員者。

2.參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已通報壽險公會並獲授權
招攬年金保險業務者。

(二)第二類組：
符合第一類組資格且為證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券
投資分析人員、投信投顧業務員四類人員之一者。

本類組應考人員，得抵免本測驗第二節次科目。

曾參加本資格測驗，成績尚未公佈者、已測驗合格者、違反試場規則受處
分而未屆滿者，均不得報名參加測驗。

考試日期:

保險事務發展中心公告：每季數次

兩科總分140分為及格，但不得有低於60分之科目

1.參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已參加過本中心或所屬公司、相關機構辦理之15小時以上投資型保險專業訓練課程，取得研習證明者。

2.參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已取得人身保險業務員資格，且為登錄中之業務員者。

3.參加測驗之業務人員以報名截止日為準，已通報壽險公會並獲授權招攬年金保險業務者。

作者: 童歆 時間: 2008-7-1 09:32 PM

￡~~保險代理人~~￡

認證單位:考選部

考試科目:

【人身保險代理人】
1. 保險法規概要
(包括保險法及其施行細則、保險業管理辦法、保險代理人管理規則與保險業務員管理規則)
2. 保險學概要
3. 人身保險實務概要
4. 人身保險經營概要

【財產保險代理人】
1. 保險法規概要
2. 保險學概要
3. 財產保險實務概要
4. 財產保險經營概要

考試資格:

年滿20歲，高中職以上畢業或普考及格者，皆可報名

考試日期:

97.6.21-6.23
台北高雄兩考區

作者: 童歆 時間: 2008-7-1 09:42 PM

￡~~保險經紀人~~￡

認證單位:考選部

考試科目:

【人身保險經紀人】
1. 保險法規概要
(包括保險法及其施行細則、保險業管理辦法、保險代理人管理規則與保險業務員管理規則)
2. 保險學概要
3. 人身保險行銷概要
4. 人身危險管理概要

【財產保險經紀人】
1. 保險法規概要
2. 保險學概要
3. 財產保險行銷概要
4. 財產危險管理概要

考試資格:

年滿20歲，高中職以上畢業或普考及格者，皆可報名

考試日期:

97.6.21-6.23
台北高雄兩考區

作者: 童歆 時間: 2008-7-1 09:52 PM

￡~~保險公證人~~￡

認證單位:考選部

考試科目:

【一般保險公證人】
1. 保險法規概要
(包括保險法及其施行細則與保險公證人管理規則)
2. 一般保險公證報告
3. 估價與理算概要
4. 一般查勘鑑定

【海事保險公證人】
1. 保險法規概要
(包括保險法及其施行細則與保險公證人管理規則)
2. 海事保險英文公證報告
3. 海商法概要
4. 海事查勘鑑定

考試資格:
年滿20歲，高中職以上畢業或普考及格者，皆可報名

.具備以下資格之一者：
a.經專門職業及技術人員保險公證人考試及格者
b. 前曾應財政部舉辦之公證人資格測驗合格者
c. 曾領有公證人執業證書並執業有案者
d. 具有專門職業及技術人員技師考試及格證書，並執行業務五年以上者。

考試日期:
97.6.21-6.23
台北高雄兩考區

作者: 童歆 時間: 2008-7-1 09:59 PM

￡~~人壽保險核保理賠人員~~￡

認證單位:人壽保險管理學會

考試科目:

【共同科目】
1. 人身保險概論
2. 壽險經營
3. 保險法規

【專業科目】
1. 核保理論與實務
2. 核保醫務常識
3. 理賠理論與實務
4. 理賠醫務常識

考試資格:

具有中華民國國籍並且大專以上或大專以上同等程度者皆可報考

考試日期:

每年春秋季各一次

作者: 童歆 時間: 2008-7-1 10:10 PM

￡~~精算師~~￡

認證單位:中華民國精算學會

考試科目:

【壽險類】

1. 基礎數學
2. 數理統計
3. 保險理論【1】
4. 保險理論【2】
5. 保險數學【1】
6. 保險數學【2】
7. 保險會計
8. 保險經營

【產險類】

1. 基礎數學
2. 數理統計
3. 保險學
4. 初等精算數學
5. 準備金與再保險
6. 保險會計
7. 高等費率釐定
8. 保險財務

【退休金類】

1. 退休金會計
2. 退休金數學

考試資格:

20歲以上，不限學歷，男女皆可報名

考試日期:

每年春季（三月）、秋季（八月）各舉辦一次

[ 本帖最後由童歆於 2008-7-1 10:11 PM 編輯 ]

作者: mercermolaki 時間: 2008-7-2 10:06 PM

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作者: 閒閒9 時間: 2008-8-7 10:00 PM

看到那麼多證照，眼睛都花了。
以前中華民國萬萬稅，現在快要變成萬萬照了。

作者: 圍橋貓 時間: 2008-8-30 07:47 PM

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作者: jet721228 時間: 2008-9-2 12:30 PM

金融證照真的是超超超超超超多的拉= =|||

一直考考考考考考~

作者: yalunc2006 時間: 2008-12-21 08:21 PM

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作者: anonymousman 時間: 2009-1-20 09:42 AM

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作者: jasonufo 時間: 2009-2-5 06:24 PM

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作者: virgoyi 時間: 2009-2-8 09:23 PM

感謝大大把這些資訊PO上來
讓我更詳細的了解了

作者: anglas00 時間: 2009-3-1 12:44 AM

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作者: sky818 時間: 2009-3-28 10:50 AM

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作者: a7612343 時間: 2009-4-11 02:42 AM

感謝大大把全部都一齊放上來
這樣就省去很多上網查詢資料的時間了

作者: 奇怪 時間: 2009-6-3 05:00 PM

介紹的很詳細,所有關於金融業有關的證照都有在裡面,謝謝發表的人

作者: 君傲天 時間: 2009-7-11 11:04 AM

非常感謝大大您無私的分享

作者: 血紋 時間: 2009-7-26 04:49 PM

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作者: anglas00 時間: 2009-8-7 11:15 PM

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作者: booda168 時間: 2009-8-9 01:32 PM

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作者: waylon7878 時間: 2010-3-11 10:13 AM

一目了然，
我現在只拿了三章，還在努力!!!!

作者: a91921 時間: 2010-5-12 04:26 PM

面面俱到
各種考試規章都說明得很清楚
感謝！

作者: zxcvbnm52350 時間: 2010-7-14 12:52 AM

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作者: jzl 時間: 2010-10-20 05:03 PM

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作者: jin12 時間: 2010-12-9 03:16 PM

要會推銷金融商品有用

作者: aniki1314 時間: 2011-3-10 09:04 PM

工學院的能考以上那些證照嗎?
工學院的~~~對於金融一竅不通

作者: hj90215451 時間: 2011-5-16 05:28 AM

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作者: koli215 時間: 2011-6-22 09:27 PM

大大真是佩服你了

受用無盡阿

謝謝你

辛苦了

作者: 澪澪 時間: 2011-8-13 08:47 PM

感謝大大的分享
不然都不清楚
因為我屬於懶人一族的
呵呵~~

作者: grace123999 時間: 2011-8-30 09:40 PM

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作者: ma1111 時間: 2012-1-20 07:19 PM

感謝大大分享這麼詳細清楚的資訊..
幫助許多網友節省找尋資料時間...^^

作者: alon25 時間: 2012-2-21 12:00 PM

我覺得證照是研訓院跟證基會斂財的合法工具
而且又一定要考
烏

作者: lovemp3 時間: 2012-4-13 10:42 AM

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作者: 永誠證照-全秀 時間: 2012-4-24 11:37 AM

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作者: 永誠證照-全秀 時間: 2012-4-24 11:46 AM

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作者: bbejisu04 時間: 2012-11-30 10:48 AM

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作者: autherlio 時間: 2014-7-23 04:36 PM

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作者: 期貨大昌莊渝程 時間: 2015-3-12 01:58 PM

很棒!!很詳細~雖然大部分都考了
但還上最難的分析師

歡迎光臨伊莉討論區 (http://www55.eyny.com/)